《經(jīng)濟學的著名寓言》考察了燈塔、荷蘭郁金香泡沫、蜜蜂和果園、佃農(nóng)分成制、鍵盤路徑依賴、通用汽車收購費雪車體、美國標準石油壟斷等11個著名寓言，對廣泛流傳的“市場失靈”理論提出了強有力的挑戰(zhàn)。

經(jīng)濟學家曾使用這些寓言故事來證明提供公共產(chǎn)品、實施產(chǎn)業(yè)管制、對大企業(yè)實施反壟斷等公共干預的合理性，使得這些故事在經(jīng)濟學、法學和管理學等領(lǐng)域中被不斷提起，在公共政策方面產(chǎn)生廣泛影響。然而，本文集的作者們發(fā)現(xiàn)，這些寓言實際上只是以訛傳訛的神話而已。經(jīng)濟學分析，應該扎實地建基于對制度細節(jié)、交易成本的經(jīng)驗研究，而不能依賴于虛構(gòu)的故事。

本書適合經(jīng)濟學和法學愛好者、公共政策制定者、行業(yè)分析師及投資人，是新制度經(jīng)濟學、法律經(jīng)濟學的經(jīng)典入門書。

編者：[美]丹尼爾·F. 施普爾伯(Daniel F. Spulber)，美國西北大學凱洛格(KelIogg)商學院Elinor Hobbs國際商 務杰出教授和戰(zhàn)略管理教授、法學院教授。

作者：[英]羅納德•科斯(Ronald H. Coase)，新制度經(jīng)濟學的鼻祖，產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人，1991年諾貝爾經(jīng)濟學 獎獲得者?？扑拱l(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟活動中的作 用。科斯經(jīng)濟學直接影響了中國幾代經(jīng)濟學家。主要論著包括：《企業(yè)的性質(zhì)》《社會成本問題》《經(jīng) 濟學中的燈塔》《通用汽車收購費雪車體》等。

張五常，香港經(jīng)濟學家，新制度經(jīng)濟學代表人物之一。先后任教于芝加哥大學、西雅圖華盛頓大學、 香港大學。他以《佃農(nóng)理論》和《蜜蜂的神話》兩篇文章享譽學界。自20世紀80年代開始在香港報界以 產(chǎn)權(quán)理論分析時局，在內(nèi)地和香港兩地引發(fā)強烈的學術(shù)反響。主要作品有：《佃農(nóng)理論》《經(jīng)濟解釋》 《中國的經(jīng)濟制度》《賣桔者言》等。

導 論  經(jīng)濟學的寓言與公共政策

第一章 經(jīng)濟學中的燈塔

第二章 公共產(chǎn)品的自愿供給？——美國早期的收費公路公司

第三章 蜜蜂的神話：一項經(jīng)濟調(diào)查

第四章 鍵盤的寓言

第五章 Beta、Macintosh與其他離奇?zhèn)髡f

第六章 英國公路和鐵路運煤：“小傻短尾巴”煤車的效率

第七章 通用汽車收購費雪車體

第八章 費雪車體的寓言

第九章  佃農(nóng)分成制

第十章  掠奪性削價：標準石油(新澤西)案

第十一章 美國鋁業(yè)公司案的再考察：提高競爭對手成本的分析方法并不能為判決提供合理解釋

第十二章 自由輪造船商學到了多少？——舊案例的新證據(jù)

第十三章 郁金香狂潮

第十四章 經(jīng)濟學的研究操守：費雪車體—通用汽車例子

譯者后記

中文版再版序言

我對經(jīng)濟學寓言的興趣，始于和拉蒙·卡薩德蘇斯– 馬薩內(nèi)爾一起完成的一項汽車工業(yè)早期發(fā)展史的研究。這項研究的成果，就是本書所收錄的《費雪車體的寓言》。在研究過程中，我驚奇地察覺到一個誤導性的、不正確的故事是如何變得非常流行的。費雪車體的故事，經(jīng)過經(jīng)濟學家們的不斷重復，影響了許許多多的研究者和學生。隨后，我考察了許多其他的經(jīng)濟學寓言，又發(fā)現(xiàn)，即便有學者發(fā)表文章對這些故事的錯誤進行糾正，對故事所依據(jù)的歷史做了澄清，這些故事還是很流行。這讓我感到納悶：為什么會有這么多的寓言被經(jīng)濟學家當作事實來看待？為什么那些矯枉之作常常被人們所忽視？

我發(fā)現(xiàn)，寓言之所以吸引人，其中一個原因是，所有人都喜歡好故事。經(jīng)濟學寓言短小精致，講起來有趣，聽起來易懂。通過這種生動有趣的方法，教師可以很方便地闡述本來難以理解的經(jīng)濟學概念。通過重復一個眾所周知的故事，經(jīng)濟學家似乎為理論找到了事實依據(jù)。而且，分享故事也是加強社會關(guān)系的一個傳統(tǒng)方法。如果故事本身趣味盎然，似乎就沒有必要去搞清楚它們是否屬實了。

然而，這些許許多多不真實的故事的問題在于，它們對公共政策具有強大的影響力。這些寓言的一個共同特點是它們都在說明某種市場失靈。這些在經(jīng)濟學家中廣為傳播的故事背后，隱藏著這樣一個理念：在某種程度上，市場不能給社會帶來最優(yōu)結(jié)果。例如，一個有趣而且看似無害的故事就告訴我們，現(xiàn)有的打字機和電腦鍵盤上的字母排序并不是有效率的，它表明了經(jīng)濟活動有可能被鎖進了劣質(zhì)的技術(shù)。

但這個故事所傳達的政策建議就不那么無害了。它的含意在于，政府應該幫助社會去選擇最好的技術(shù)，而不是把事情留給消費者和企業(yè)去完成。但是，如果沒有證據(jù)證明現(xiàn)有鍵盤的字母排序的確是低效的，那么，還能找出其他的選擇錯誤技術(shù)的例子嗎？提出這類問題的必要性，就是對鍵盤故事進行糾正是如此有價值的理由。

我非常高興《經(jīng)濟學的著名寓言》能夠在中國再次出版。中國正在發(fā)生著許多經(jīng)濟變化，包括國內(nèi)工業(yè)市場的快速增長、私營部門的擴張以及加入世貿(mào)組織后的外貿(mào)增長。中國競爭性市場的發(fā)展，必然要求建立新的政府經(jīng)濟管制形式，也必然產(chǎn)生有關(guān)何種管制更合理的爭論。隨著民營企業(yè)與國有企業(yè)同臺競爭或前者取代后者，某些新型的政府管制很可能會出現(xiàn)。

爭論某些特定的經(jīng)濟活動是否有必要管制，這是非常重要的。如果一個市場無法正常發(fā)揮功能，而政府管制能改善市場運行，這就可能成為進行某種管制安排的論據(jù)。然而，我們有必要去確定一個市場是否真的無法發(fā)揮功能。講一個生動的故事，并不能取代細致的經(jīng)濟分析。也許市場并非真的喪失了功能，而僅僅是因為我們沒能更好地理解市場。

更常見的情況是，企業(yè)和消費者找到了更聰明的方法去處理交易。即便某些交易活動和我們通常所看到的有所不同，它們也可能是有效率的。正如諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者羅納德·科斯所指出的，交易是有成本的。本書獻給科斯教授，正是因為他對經(jīng)濟學家們理解市場交易的幫助。他為本書貢獻了三篇文章。

此書因收錄了中國著名經(jīng)濟學家張五常的兩篇文章而使它在中國的出版具有特別重大的意義。在《蜜蜂的寓言》中，張五常教授糾正了這個有關(guān)外部性的著名寓言。該寓言認為，蜂農(nóng)和農(nóng)場主可以相互為對方提供獲益機會，但這個互利的結(jié)果無法通過市場獲得。而張五常教授證明，在美國，蜂農(nóng)和農(nóng)場主會按慣例簽一份授粉合約。他的這篇理應在所有管制和公共財政課程中講授的論文，證明了科斯教授的一個洞見：私人談判有時不但考慮了私人利益和成本，而且還顧及了社會利益和成本，因而不需要政府管制。

收錄在此書中的張五常教授的另一篇文章是《佃農(nóng)分成制》。這篇文章取自他的著作《佃農(nóng)理論》。至少從亞當·斯密開始，經(jīng)濟學家們就一直認為佃農(nóng)分成制是低效的。它經(jīng)常被批評為一種低效率的或低生產(chǎn)率的經(jīng)濟組織形式。政府對農(nóng)業(yè)市場的干預遍布世界各地。然而，即使佃農(nóng)分成制不是一種有效的農(nóng)耕制度，政府管制私人的農(nóng)耕合約也需要一些另外的理由。此外，佃農(nóng)分成制的故事還被用于評價所有類型的雙方共享經(jīng)濟收益的合約，包括農(nóng)業(yè)以外的合約。

張五常教授認為，研究者沒能很好地理解佃農(nóng)分成制。通過使每一個佃農(nóng)所耕作之土地數(shù)量有差異，地主能夠幫助最有效率的佃農(nóng)并鼓勵佃農(nóng)們以有效的方式使用土地。他用來自中國農(nóng)業(yè)的史料例證了他的分析。張教授的這些重要工作，有助于更深入地理解委托—代理問題以及合約理論。

我希望中國的讀者朋友喜歡這本對著名寓言進行歷史分析的文集，并從中受益。書中的故事本身是有趣的。此外，它們會給那些希望用奇聞軼事來激發(fā)創(chuàng)作靈感的學者們帶來許多洞見。研究者對他們所寫的故事準確性的核實，以及讀者對于這些故事準確性的判斷，都是非常重要的。如果我們希望讓經(jīng)濟學討論富有意義，那么，對經(jīng)濟分析之準確性的要求，就是必不可少的。

丹尼爾・ F. 施普爾伯

2017 年6 月11 日

寓言出自故事與邏輯。故事是簡化的敘述，邏輯是提煉的猜測。不過，簡化的取舍可能不當，提煉的指向也可能走偏?！爸⒀浴币坏┏霾?，常常充當誤入岐途的向?qū)?。本書提供了避免中招的一個法門——探查，探查，再探查。這里不可能一勞永逸：老寓言不再著名的時候，新的著名寓言還會冒出來。唯有思想市場——我以為更準確的表達是“想法市場”——的健康競爭，才是躲避迷信陷阱的保障。

—— 周其仁(北京大學)

其一是《佃農(nóng)》第三章，我細心地追溯前人在同一話題上的思想發(fā)展，客觀地把前人在同一理論上的貢獻與錯失申述，盡量把貢獻歸納在他們那邊，余下來給自己的只是一小點。

——張五常

我在該館(芝加哥大學圖書館)考察研究，做了兩件事。其一是追溯從斯密到我那近兩百年的關(guān)于佃農(nóng)分成的理論發(fā)展，寫成了后來《佃農(nóng)理論》的第三章。該章寫得好！怎可能不好呢？你要哪本古書該館立刻提供，要寫得不好也不容易。同學們要找機會細讀該章，去體會一下什么才算是學問。這方面的學問，是要有足夠的數(shù)據(jù)在手才可以發(fā)揮。

——張五常

笑塵埃三十九年非，要是大當年我不博大文，集中于寫《蜜蜂》那類小品，每年發(fā)表兩三篇不困難，加起來近百篇準經(jīng)典之作，無敵天下矣。

——張五常

重視細節(jié)是《蜜蜂》一文能流傳到今天的主要原因。有細節(jié)讓我們看到變化，變化多可以驗證的假說多，思路容易來去縱橫，這里驗證那里驗證，驗個不停，加起來有千鈞之力。當時文稿寫好后，傳了開去，美國最大名的學報的編輯索稿，我說是答應給科斯的。該編輯在來信中要求我取消敘述養(yǎng)蜂怎樣養(yǎng)怎樣飛的相當長的一節(jié)，反映著經(jīng)濟學盛行的品味。今天回顧，沒有該節(jié)《蜜蜂》一文不會流傳到今天。

——張五常

《泡沫的秘密》對早期投機性泡沫的傳奇歷史做了最為透徹、最深思熟慮的考察。我們經(jīng)常在大眾讀物中聽到關(guān)于這些泡沫的一輪。但在這些信息中，幾乎沒有任何真正的真知灼見。加伯指出，歷史上這一大投機性價格運動比我們一般認識到的要微妙得多。目前閱讀這本書之所以重要，是因為我們過去對這些泡沫的認識影響了我們對當今市場的看法。

——羅伯特·席勒(Robert J. Shiller)，2013年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者

(《泡沫的秘密》由《郁金香狂潮》擴充而成。)

說起來，反壟斷，也稱反托拉斯、反信托，整件事起于1882年美國石油大王洛克菲勒。他把四十多家公司組合成立一家信托公司，叫標準石油信托，到了1890年，美國政府認為公司太大不可以，要拆開，瓦解了。跟著反托拉斯的反壟斷法，第一件最出名的案件，是1910年出了個掠奪性減價的案件。你跟我競爭，我財雄勢大，減價減到你破產(chǎn)，法律說你不能以本傷人。這個是很出名的案件，我的朋友John McGee寫了篇很出名的文章（第十篇《掠奪性削價：標準石油（新澤西）案》），他的結(jié)論說沒掠奪性減價這回事。他說標準石油去買下對方都不需要這么大成本，為何不買呢？有些人新開業(yè)時候大手減價，希望低于成本打進市場，但是持久下去，你再財雄勢大，減價也可減到你關(guān)門。能變成獨裁者的例子沒見過。你價格上去就有人進入，你減之不盡的。

——張五常

《經(jīng)濟學中的燈塔》《蜜蜂的神話》《佃農(nóng)分成制》這幾篇已經(jīng)為讀者所熟知。但這類經(jīng)典文章如果沒有一個導讀，是不容易讀懂的。因此，編者專門寫了3萬字的導讀，清楚梳理這14篇文章涉及到的11個經(jīng)濟學領(lǐng)域，質(zhì)疑對這些領(lǐng)域存在“市場失靈”的觀點，以及反駁他們所用的理論——比如路徑依賴、外部性、搭便車、掠奪行為、進入壁壘、金融市場效率、公共物品等。

另外，這次是重新翻譯。以浙大科斯經(jīng)濟研究中心為平臺的12位優(yōu)秀學者，愿意用寒暑假的時間來翻譯，就說明這本書的地位和價值了。同時也保證了這本書的質(zhì)量。

最后，就是增錄了兩篇重量級文章：《經(jīng)濟學的研究操守》批判了當下西方主流經(jīng)濟學的研究方法，是科斯想對年輕學者說的話；《郁金香狂潮》則對荷蘭郁金香泡沫的事實提出質(zhì)疑，研究角度獨特，后擴寫成書，諾獎得主、《非理性繁榮》作者羅伯特·希勒推薦。